期货投资者保障基金管理暂行办法真题模拟及答案解析
来源:网络  园友关注度 217   发布于:1/13/2016 7:51:25 PM



一、单项选择题
1.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(  )。
A.期货交易所
B.期货公司
C.财政部
D.期货投资者保障基金
2.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送(  )。
A.中国证监会和财政部
B.财政部
C.中国期货业协会
D.期货交易所
3.在我国,负责期货投资者保障基金财务监管的是(  )。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会
4.在我国,负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(  )。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
5.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(  )批准。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国期货业协会
6.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,(  )定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银监会
7.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当(  )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
8.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由(  )。
A.后续缴纳的保障基金补偿
B.风险准备金补偿
C.期货交易所的自有资金补偿
D.期货公司的自有资金补偿
9.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,(  )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.财政部
10.使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以(  )弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.期货投资者保障基金
C.公积金
D.自有资金和变现资产
二、多项选择题
1.期货投资者保障基金的资金运用限于(  )。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央级金融机构发行的金融债券
D.购买中央银行票据
2.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(  )。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭
证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实
3.对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是(  )。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
三、判断是非题
1.期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。(  )
2.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。(  )
3.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。(  )
四、综合题
某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:
(1)若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(  )。
A.5万元
B.9万元
C.8.1万元
D.6.4万元
(2)若甲为个人投资者,其保证金损失数额为50万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(  )。
A.50万元
B.45万元
C.40万元
D.46万元
(3)若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(  )。
A.500万元
B.450万元
C.402万元
D.400万元
(4)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(  )。
A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
D.期货投资者保障基金不予补偿
(5)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50%

参考答案与详解
一、单项选择题
1.D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条第2款规定,期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。
2.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款规定,期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
3.B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。
4.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定,中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
5.C【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
6.B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
7.B【解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
8.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,现有期货投资者保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
9.A【解析】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
10.D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定,使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
二、多项选择题
1.ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
2.ABCD【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定,要求考生予以识记。
3.AD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分金额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过l0万元的部分按80%补偿。
三、判断是非题
1.×【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条规定,鼓励期货投资者保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
2.√
3.√
四、综合题
(1)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此,甲可以得到9万元的保障基金补偿。
(2)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿。因此,甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。
(3)C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。因此,甲可以得到的保障基金补偿金额为402万元。
(4)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定,对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿。
(5)B【解析】对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。
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